一、单选题
1、有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。
2、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
参考答案：B
参考解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
3、下列选项中，不正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
参考答案：B
参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。
4、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.不可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告。同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
5、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
参考答案：B
6、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。
A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
D.该公司可以不召开临时股东大会
参考答案：A
参考解析：根据《公司法》第108条的规定，股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。根据本法第100条的规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时，应当在2个月内召开临时股东大会。甲股份有限公司的公司章程规定的董事会成员为9人，2015年4月25日董事会成员的实际人数少于公司章程的规定人数的2/3，应当在该情形发生之日起2个月内召开临时股东大会，即在2015年6月25日前召开。
7、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第21条的规定，客户融资买入证券的.应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。
8、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
参考答案：D
9、下列选项中，说法正确的是( )。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长必须由董事长任命
D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺
参考答案：A
10 、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
参考答案：D
参考解析：根据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。
11、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日
参考答案：B
参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导Ⅰ作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
12、下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易
参考答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
13、下列董事会中必须有职工代表的是( )。
A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B.合伙企业
C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D.外商独资企业
参考答案：A
参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
14、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第21条的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
15、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。
A.16周岁高中以上
B.16周岁大专以上
C.18周岁高中以上
D.18周岁大专以上
参考答案：C
16、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
17、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：A
18、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元
参考答案：C
参考解析：根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
19、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
参考答案：C
参考解析：根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
20、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
参考答案：B
参考解析：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告;5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉;10.未按照规定提取一般风险准备金;11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案.解聘会计师事务所未说明理由。
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