一、单项选择题
(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ( )个工作日内向中国证监会报告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
(2)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表 ( )以上基金份额的持有人参加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表
50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
(3)下列不属于农产品期货的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡胶
D:原油
答案:D
解析:
商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、
猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)
和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
(5)经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括 ( )。
A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为多个客户办理定向资产管理业务
D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案:C
解析:
经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)
为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)
为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与 ( )
一致，并与其具有同等法律效力。
A:利润表
B:资产负债表
C:财务报表
D:招股说明书
答案:D
解析:参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，
下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的`分公司
C:乙公司具有法人资格
D:丙公司可以领取企业法人营业执照
答案:D
解析:参见《公司法》第十四条规定。
(8)下列选项中，不属于证券自营业务特点的是 ( )。
A:风险性
B:收益性
C:保密性
D:被动性
答案:D
解析:证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
(9)犯集资诈骗罪的，处( )
年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;
情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
(10)下列不属于出资证明书必须记载的事项是 ( )。
A:公司章程
B:公司注册资本
C:出资证明书编号
D:股东的出资日期
答案:A
解析:参见《公司法》第三十一条规定。
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