1.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
2.下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有( )。
A、股票总额为1000万股，每股价格为人民币6元
B、股票总额为5100万股，每股价格为人民币3.5元
C、股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元
D、股票总额为5010万股，每股价格为人民币1.5元
3.根据规定，首次公开发行股票数量在一定数额以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，该数额为( )。
A、1亿股
B、4亿股
C、5亿股
D、2亿股
4.下列证券公司中，不具有申请保荐机构资格的是( )。
A、甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元
B、乙证券公司净资本为人民币6000万元
C、丙证券公司从业人员为30人
D、丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
5.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的'是( )。
A、承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B、发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D、承销团代销、包销期最长不得超过90日
参考答案及解析：
1、C 解析: 本题考核代销的相关规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
2、A 解析:本题考核股份有限公司公开发行股票的相关规定。根据规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应组织承销团承销。
3、B 解析:本题考核首次公开发行股票的承销方式。根据规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
4、C 解析:本题考核点是保荐机构。证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件之一是：具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
5、B 解析:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日;选项D表述正确。
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