1、( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A、无价证券
B、金融证券
C、有价证券
D、政府证券
2、( )制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性制度。
A、QDII B、QFI C、QDI D、QFII
3、证券的( )是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让所有权或使用权的回报。
A、流动性
B、公众性
C、风险性
D、收益性
4、( )是指在政府强制实施的公共养老金或国家养老金之外，企业在国家政策的指导下，根据自身经济实力和经济状况建立的，为本企业职工提供一定程度退休收入保障的补充性养老金制度。
A、养老金
B、企业年金
C、金融证券
D、债券
5、证券的( )是指证券变现的难易程度。
A、收益性
B、公众性
C、风险性
D、流动性
6、( )是指激昂收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。
A、养老金
B、企业年金
C、社会公益基金
D、福利基金
7、证券的( )是指证券收益的不确定性。
A、流动性
B、公众性
C、风险性
D、收益性
8、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A、证券市场中介机构
B、证券交易所
C、证券公司
D、证监会
9、( )是依法注册的具有独立法人地位的、由精英证券业务的金融机构自愿组成行业自律组织，是社会团体法人。
A、证监会
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、证券公司
10、( )是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
A、交易结算公司
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中国证券登记结算公司
11、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金(LOF)是( )
A、汇丰晋信2016基金
B、华夏上证50ETF
C、淄博乡镇企业投资基金
D、南方积极配置基金
12、2004年底推出的国内首只交易型开放指数基金(ETF)是( )
A、汇丰晋信2016基金
B、华夏上证50ETF
C、淄博乡镇企业投资基金
D、南方积极配置基金
13、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是( )
A、汇丰晋信2016基金
B、华夏上证50ETF
C、淄博乡镇企业投资基金
D、南方积极配置基金
14、2004年6月1日开始实施的( )为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
A、《证券投资法》
B、《证券投资基金法》
C、《证券法》
D、《基金法》
15、交易型开放式指数基金( )
A、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
B、通常又被称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。
C、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。
D、通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
16、我国第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根据中国证监会的相关指引，()
A、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的95%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
B、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的85%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
C、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
D、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的80%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
18、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为( )
A、世界上第一个开放式基金
B、世界上第一个基金
C、世界上第一个封闭式基金
D、美国第一个开放式基金
19、1940年美国出台的( )不但对美国基金业的发展具有基石性作用，同时对基金在全球的普及性发展影响深远。
A、《投资公司法》
B、《投资公司法》与《投资顾问法》
C、《投资顾问法》
D、《投资法》
20、2000年10月8日，中国证监会发布了( )
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《封闭式证券投资基金试点办法》
D、《开放式证券投资基金试点办法》
21、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A、1 B、2 C、4 D、3
22、投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定想投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付款项。
A、7 B、6 C、5 D、4
23、两步转托管是( )
A、基金托管人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
B、基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
C、基金监管人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
D、基金管理人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
24、一部转托管是( )
A、基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。
B、基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转出方进行申报，基金份额转托管多次完成。
C、基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续，管理人在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。
D、基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。
25、在日常交易中，下列说法正确的是( )
A、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+2日起即可在深圳证券交易所卖出。
B、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。
C、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+3日起即可在深圳证券交易所卖出。
D、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+4日起即可在深圳证券交易所卖出。
26、在日常交易中，下列说法正确的是( )
A、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T+1日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。
B、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T日起即可在深圳证券交易所卖出。
C、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T+2日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。
D、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。
27、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。赎回费率( )
A、得超过基金份额赎回金额的10%，赎回费总额的25%归入基金财产。
B、得超过基金份额赎回金额的'5%，赎回费总额的20%归入基金财产。
C、得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的25%归入基金财产。
D、得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的30%归入基金财产。
28、有关客户追踪的理解不正确的是( )
A、客户追踪就是建立起连接销售机构与客户之间的桥梁，持续有效地追踪销售业务中的薄弱环节，及时解决问题。
B、追踪工作的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，为销售机构与客户关系的稳定和发展。
C、追踪工作的目标是进一步促销。
D、如定期向客户提供有用的信息服务，包括宏观经济信息、证券市场信息、基金产品信息等;对客户的财务请款个、投资情况进行跟踪并及时作出反应;客户资料发生变更时，及时更新原有的客户记录等。
29、基金销售的客户服务是指( )
A、客户在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动
B、托管人在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动
C、管理人在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动
D、监管人在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动
30、基金在营销活动上具有专业性是指( )
A、基金是投资与股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，产品本身具有很强的专业性，而且随着基金公司规模的扩大和业务的发展，基金产品线也在日益完善，产品种类日益增多，要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的专业基本知识
B、在基金销售的过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都有详细的业务规则，销售机构开展营销活动、营销人员向客户推介基金等都需要遵守相关的法规规定，因此销售机构在提供服务时必须遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，让客户了解基金、了解基金投资、了解自身的风险承受能力，向客户做好规则解释和风险揭示的工作，提高客户自身的风险防范意识
C、客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为，销售机构要保持长时间、持续的服务。如一般投资者购买基金以后，首先会比较关心基金购买是否成功。
D、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生变化，而份额净值的高低直接关系到投资者的利益，任何事物与迟误都会造成很大的问题
书香门第
