2017年基金从业资格《私募股权》提分试题

为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。下面是小编为大家搜索整理的2017年基金从业资格《私募股权》提分试题，希望对大家有所帮助。

第1题： ( )是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。

A、内部收益率

B、已分配收益倍数

C、总收益倍数

D、净值增长率

正确答案：A 内部收益率(IRR),是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值(NPV)等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

第2题： ( )即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )资本兑换为人民币资金，投资于( )的基金。

A、QFLP,境外,境内

B、QFLP,境内,境外

C、QFLP,境外,境内

D、QFLP,境内,境外

正确答案：C QFLP即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

第3题： 按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于( )后，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

Ⅰ.返还全体投资者的出资本金

Ⅱ.事先约定的优先收益

Ⅲ.管理费用

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A 按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

第4题： 对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于( )，出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于( )。

A、1500万人民币;100万人民币

B、1000万人民币;100万人民币

C、1500万美元;100万美元

D、1000万美元;100万美元

正确答案：C 对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于1500万美元，出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于100万美元。

第5题： 基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期。

A、48

B、24

C、72

D、36

正确答案：B 根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定：基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期。

第6题： 从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上，且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.

A、5、两

B、6、两

C、5、一

D、6、一

正确答案：B 从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

第7题： ( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国证券投资基金业协会

C、中国人民银行

D、中国发改委

正确答案：A 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

第8题： ( )制约着民营私募股权投资基金的诞生和成长。

Ⅰ.注册资本金门槛偏高

Ⅱ.国家部门审批严格

Ⅲ.市场产业结构混乱

Ⅳ.合法融资(配资)受限

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：D 注册资本金门槛偏高、国家部门审批严格、合法融资(配资)受限等都制约着民营私募股权投资基金的.诞生和成长。

第9题： 下列说法正确是( )

Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。

Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级

Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利;

Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C 并购基金通常有利于产业的转型和升级，除财务型的并购基金外，也有一些大型企业把并购基金作为产业转型升级的工具。

第10题： 《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合( )的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、中国证券协会

正确答案：C 《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

第11题： 定增基金的发行价规定不低于公告前( )个交易日市价的( )。

A、10;60%

B、20;60%

C、20;90%

D、10;90%

正确答案：C 定增基金的发行价规定不低于公告前20个交易日市价的90%。

第12题： 发生重大事项的，私募基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

正确答案：D 发生重大事项的，私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告。

第13题： 《私募投资基金募集行为管理办法》，( )起施行。

A、2014年6月30日

B、2016年4月15日

C、2014年8月21日

D、2016年7月15日

正确答案：D 《私募投资基金募集行为管理办法》，2016年7月15日起施行。

第14题： 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在( )之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

A、3年

B、4年

C、2年

D、1年

正确答案：C 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在2年之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

第15题： 从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动的( )投资。

A、短期性

B、财务性

C、债权性

D、收购性

正确答案：B 从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动的财务性投资。