出题方法是多种多样的,考生想完美应对这些不同出题思路的题目,就需要多利用题库来进行演练。见得多,自然也就知道,不同的题目该如何应对。下面是本站小编与大家分享基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题,希望可以为大家的考试带来一些帮助!
第1题 LOF在交易所的交易规则不包括( )。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
参考答案:D
第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
参考答案:B
第3题 ( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
参考答案:B
第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A.申购与赎回的标的不同
B.申购与赎回的场所不同
C.对申购和赎回的限制不同
D.申购与赎回的登记不同
参考答案:D
第5题 金融市场的参与者不包括( )。
A.政府
B.中央银行
C.社会团体
D.企业居民
参考答案:C
第6题 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案:B
第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
参考答案:B
第8题 每一交易日股票基金有( )个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
参考答案:A
第9题 下列不属于道德特征的是( )。
A.差异性
B.继承性
C.规范性
D.具体性
参考答案:C
第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:C
第11题 道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。
A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段
参考答案:B
第12题 根据复制方法的不同,ETF可分为( )。
A.股票型ETF和债券型ETF
B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF
C.成长型ETF和价值型ETF
D.行业指数ETF和风险指数ETF
参考答案:B
第13题 内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
参考答案:A
第14题 甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的`研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。
A.守法合规
B.客户至上
C.专业审慎
D.忠诚尽责
参考答案:C
第15题 提醒客户及时核对交易确认属于( )。
A.基金客户售前服务
B.基金客户售中服务
C.基金客户售后服务
D.基金客户理财服务
参考答案:C
第16题 QDII基金份额登记的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
参考答案:D
第17题 基金管理人应在每年结束后( )日内,在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
参考答案:C
第18题 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
参考答案:D
第19题 多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。
A.股票基金
B.债券基金
C.分级基金
D.系列基金
参考答案:D
第20题 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.在内部建立完善的信息管理体系
参考答案:C