1、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由( )集中统一管理。
A.证券交易
B.证券登记结算机构
C.中国证监会
D.证券公司
2、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。
A.2个交易日
B.3个交易日
C.4个交易日
D.5个交易日
3、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。
A.复合托管
B.双重托管
C.指定托管
D.转托管
4、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的( )。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
5、 在证券回购交易中，融入资金方做处理( )。
A.买入
B.卖出
C.平仓
D.报单
6、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A.市场利率
B.市场价格
C.风险
D.面值
7、证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括( )。
A.口头报价
B.电报报价
C.书面报价
D.电脑报价
8、办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。
A.证券经纪商受理委托
B.证券经纪商提供账号.
C.签订投资协议书
D.提交证券交易意向书
9、我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托( )。
A.当日有效
B.永久有效
C.当周有效
D.即时有效
10、下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是( )。
A.选择交易对手的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的`自主性
D.选择交易价格的自主性
11、清算与交收的关系是( )。
A.清算在交收之前
B.清算在交收之后
C.清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D.清算与交收同步
12、下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
13、国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定并向市场公布。
A.证券公司
B.国务院
C.财政部
D.证券交易所
14、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对( )的税率征收的税。
A.卖方
B.买方
C.卖方和买方共担
D.卖方和买方分别担当
15、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是( )o
A.500万元
B.550万元
C.800万元
D.1000万元
16、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( )负责办理。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券清算机构
D.股份转让公司
17、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
18、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统
B.交易系统
C.各证券公司
D.各银行
19、从( )起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
A.1998年4月1日
B.1995年9月1日
C.2000年8月1日
D.1992年12月1日
20、证券交易的特征主要表现为( )。
A.流动性、收益性和风险性
B.流动性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和风险性
D.流动性、安全性和风险性
21、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.3%
B.3‰
C.3.5‰
D.3.5%
22、国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
23、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。
A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元
24、无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括( )。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款
25、( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
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