2017证券从业《证券市场基本法律法规》单选题专练

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　　单选题专练一

第1题：下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

C.公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

参考答案：C

第2题：申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，还应具备的条件包括(　　)。

A.年盈利超过人民币3000万元

B.注册资本最低限额为人民币3000万元

C.注册资本最低限额为人民币2000万元

D.注册资本最低限额为人民币1500万元

参考答案：B

第3题：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是(　　)。

A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

B.“集合资产管理计划名称”

C.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”

D.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

参考答案：A

第4题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有(　　)万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

参考答案：B

第5题：《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为(　　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

参考答案：C

第6题：(　　)是证券投资咨询业务的一种基本形式。

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券营销业务

D.证券投资顾问业务

参考答案：D

第7题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)。

A.50人

B.200人

C.100人

D.300人

参考答案：B

第8题：上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

参考答案：D

第9题：以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　　)。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

参考答案：D

第10题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形(　　)。

A.暂不需要关注

B.应主动向所在机构的管理层说明

C.主动向监管机关报告

D.持续关注

参考答案：B

　　单选题专练二

【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

参考答案：B

参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是(　　)。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

参考答案：A

参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

【第3题】收购人在收购报告书公告后(　　)日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：C

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处(　　)罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

参考答案：C

参考解析： 《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(　　)。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的`行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

参考答案：D

参考解析： 《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满(　　)年的投资主办人，不予通过年检。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。

【第7题】投资主办人通过(　　)向证券业协会进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国人民银行

C.所在证券公司

D.证券监管部门

参考答案：C

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向协会进行离职备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。

【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由(　　)承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同

D.期货公司交易人员

参考答案：B

参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后(　　)个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

A.6

B.12

C.18

D.24

参考答案：B

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。