对于证券从业者来说证券资格考试十分重要,为了帮助大家提高证券资格考试水平,本站小编特地为大家整理了以下证券从业考试《证券交易》考点集锦,希望对大家有帮助!
【知识点一】证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征(掌握)
证券的概念 | 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 |
证券交易的概念 | 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 |
证券交易的特征 | (1)流动性(2)收益性(3)风险性 |
(二)我国证券交易市场发展历程
1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。
10.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。
11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。
12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。
13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
14.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。
(三)证券交易的原则(掌握)
证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。
1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易事务。
【知识点二】证券交易基本要素
(一)证券交易的种类(熟悉)
按交易对象品种划分四种:股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
股票交 易 | ▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。 ▲股票交易可以在证券交易所中进行,也可以在场外交易市场进行。 前者通常称为上市交易,后者的常见形式是柜台交易。 |
债券交易 | ▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。 ▲按发行主体来划分,债券主要有三大类:政府债券、金融债券、公司债券 |
基金交易 | ▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。 ▲基金分类:封闭式基金和开放式基金(基本类型)。 ●封闭式基金 在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准,则投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。 ●开放式基金 ◇非上市的开放式基金,投资者可以进行基金份额的申购和赎回。 ◇上市开放式基金除了申购和赎回,也可以在证券交易所市场上进行买卖。 ◇上市开放式基金的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上 基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的 ●交易型开放式指数基金(ETF)代表的是一篮子股票的投资组合,追踪的是实际的股价指数。可以在证券交易所挂牌上市交易,并同时进行基金份额的申购和赎回。 |
金融衍生工具 交易 | ▲金融衍生工具:又称金融衍生产品,是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者的价格(或数值)变动的派生金融产品。 ▲金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。 |