选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。
A.公司全部财产
B.公司部分财产
C.认缴的出资额
D.认购的股份
参考答案：D
[第2题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )万元以下罚款。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第3题]因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
[第4题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来( )个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。
A.6
B.12
C.18
D.24
参考答案：B
[第5题]在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
参考答案：B
[第6题]证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第7题]非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续。
A.证监会
B.银监会
C.证券业协会
D.基金行业协会
参考答案：D
[第8题]( )是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
A.结算
B.交割
C.平仓
D.涨跌停板
参考答案：C
[第9题]有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
[第10题]股份有限公司的股东大会应当每年召开( )次年会。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：B
[第2题]购回交易申报包括( )。
Ⅰ.到期购回申报
Ⅱ.提前购回申报
Ⅲ.延期购回申报
Ⅳ.暂停购回申报
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：A
[第3题]下列关于公积金提取的说法，正确的有( )。
Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润
Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：C
[第4题]发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ.上市公司配股发行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第5题]国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括( )。
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易
Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第6题]合格境外机构投资者的`托管人应当具备的条件有( )。
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员
Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：A
[第7题]《证券法》的适用范围包括( )。
Ⅰ.公司债券的发行和交易
Ⅱ.股票发行和交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.国家债券的发行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：A
[第8题]证券公司申请介绍业务资格，应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有( )。
Ⅰ.净资本不低于12亿元
Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%
Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
Ⅳ.净资本不低于净资产的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第9题]效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：C
[第10题]编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有( )。
Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：D
书香门第
