2016年11月证券市场基本法律法规考试真题及答案

以下是本站小编第一时间为各位考生公布的2016年11月证券市场基本法律法规考试真题及答案，仅供参考~

　　一、单项选择题

第1题：(　　)可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

第2题：中国证券业协会应当在(　　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

第3题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是(　　)。

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

第4题：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

第5题：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　　)日内向人民法院提起诉讼。

A.30

B.45

C.60

D.90

第6题：(　　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券发行业务

第7题：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期问，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

第8题：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括(　　)。

A.客户财产与收入状况

B.客户的.家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

第9题：(　　)包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A.证券账户管理

B.证券委托买卖

C.证券业务监督

D.证券运营管理

第10题：证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

第11题：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担(　　)责任。

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

第12题：下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是(　　)。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

第13题：下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是(　　)。

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

第14题：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

第15题：公司提供担保的主要方式不包括(　　)。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

第16题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

第17题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　　)个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

第18题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

第19题：金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

第20题：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(　　)。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　二、组合型选择题

第1题：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有(　)。

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺

Ⅳ.作虚假宣传

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

第2题：我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是(　)。

Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.非法获得内幕信息的人

Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

第3题：下列属于证券公司隔离墙措施的有(　)。

Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

第4题：下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是(　)。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

第5题：证券公司根据(　)确定对客户融资融券的授信。

Ⅰ.客户融资融券申请Ⅱ.提交的保证金额度

Ⅲ.客户征信调查Ⅳ.主观判断

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

答案：D

第6题：在证券公司发行与承销业务中，不属于市场准入方面的法律法规的是(　)。

Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司业务范围审批暂行规定》

Ⅲ.《证券公司治理准则》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

第7题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有(　)。

Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

第8题：中国证监会的现场检查包括(　)。

A.机构、体制与人员的检查

B.财务处理办法的检查

C.规章制度的检查

D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

答案：D

第9题：证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(　)。

Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营

Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

第10题：证券公司向客户融资，可以使用(　)。

Ⅰ.自有资金

Ⅱ.客户贸金账尸内存放期达到规定时间的资金

Ⅲ.公司贷款所得

Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

答案：A