练习题一
1.根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C、将自营业务账户借给客户使用
D、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
2.设立证券登记结算机构，自有资金不得少于人民币( )。
A、2亿元
B、1亿元
C、5000万元
D、5亿元
3.某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过( )。
A、10000万股
B、15000万股
C、12000万股
D、20000万股
4.某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )。
A、1200万元
B、1000万元
C、800万元
D、700万元
5.有限责任公司可以发行公司债券，其条件之一是( )。
A、净资产额不低于人民币1000万元
B、净资产额不低于人民币3000万元
C、净资产额不低于人民币5000万元
D、净资产额不低于人民币6000万元
答案：1、D 解析:根据规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;因此选项A不对。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;因此选项B不对。证券公司不得将其自营账户借给他人使用，因此选项C不对。
2、A 解析:本题考核设立证券登记结算机构的自有资金要求。根据规定，设立证券登记结算机构，自有资金不得少于人民币2亿元。
3、B 解析:本题考核增发股票中配售数量的限制。根据规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。
4、D 解析:本题考核公司债券的发行条件。发行公司债券，其累计债券总额不超过公司净资产额的40%，累计债券总额是指公司成立以来发行的所有债券尚未偿还的部分。本题该公司净资产额为8000万元，本次发行公司债券额最多不得超过700万元(8000万元×40%-2500万元=700万元)。
5、D 解析:本题考核点是发行公司债券的条件。根据规定，发行公司债券，必须符合的条件之一是：股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。
练习题二
1.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
2.下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有( )。
A、股票总额为1000万股，每股价格为人民币6元
B、股票总额为5100万股，每股价格为人民币3.5元
C、股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元
D、股票总额为5010万股，每股价格为人民币1.5元
3.根据规定，首次公开发行股票数量在一定数额以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，该数额为( )。
A、1亿股
B、4亿股
C、5亿股
D、2亿股
4.下列证券公司中，不具有申请保荐机构资格的是( )。
A、甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元
B、乙证券公司净资本为人民币6000万元
C、丙证券公司从业人员为30人
D、丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
5.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是( )。
A、承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B、发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D、承销团代销、包销期最长不得超过90日
答案：1、C 解析: 本题考核代销的相关规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
2、A 解析:本题考核股份有限公司公开发行股票的相关规定。根据规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.，应组织承销团承销。
3、B 解析:本题考核首次公开发行股票的承销方式。根据规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
4、C 解析:本题考核点是保荐机构。证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件之一是：具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
5、B 解析:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日;选项D表述正确。
练习题三
1.根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所总经理的是( )。
A、证券业协会
B、国务院证券监督管理机构
C、证券交易所会员大会
D、证券交易所理事会
2.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B、上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
3.依照有关规定，应当作为内幕信息的是，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的( )。
A、15%
B、20%
C、25%
D、30%
4.某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是( )。
A、2006年发行的公司债券尚未募足
B、2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C、本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率
D、本次拟发行的公司债券未确定保荐人
5.下列各项中，依法不得收购戊上市公司股份的是( )。
A、财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
B、在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司
C、丙上市公司已经拥有戊上市公司的股份，打算继续收购
D、自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在三年前破产关闭
答案：1、B 解析: 本题考核点是证券交易所的组织机构。根据我国《证券法》的规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。
2、B 解析:本题考核点是证券交易的规则。《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
3、D 解析: 本题考核点是内幕信息的范围。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的，属于内幕信息。
4、A 解析: 本题考核点是不得再次公开发行公司债券的情形。有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态：(3)违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途。
5、B 解析: 本题考核点是上市公司收购。乙上市公司不得收购戊上市公司，因为乙上市公司在最近三年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。
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