1我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()年以上。
A20
B15
C10
D5
题 型：常识题
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应5年在以上，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。
2投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
AT
BT+1
CT+2
DT+3
题 型：常识题
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
3常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A算术平均收益率
B加权平均收益率
C时间加权收益率
D几何平均收益率
题 型：常识题
页 码：381
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是算术平均收益率。
4在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由()负责。
A中国证监会
B证券交易所
C基金管理人
D专家团队
题 型：常识题
页 码：241
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。
5下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。
A詹森指数是1990年由詹森提出的
B詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑
C特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑
D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
题 型：常识题
页 码：385-388，390
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 詹森指数是1968年由詹森提出的;特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时对绩效的深度和广度加以考虑。
6根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计()。
A高级管理人员提供虚假信息
B投资管理人员离开工作岗位一个月以上
C高级管理人员在非经营机构兼职
D基金管理公司董事长总经理离任的
题 型：分析题
页 码：259
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。
7基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内向当地证监局递交报告材料。
A3
B5
C15
D30
题 型：常识题
页 码：157
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。
8一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为()的曲线。
A从左至右向下弯曲
B从左至右向上弯曲
C从右至左向下弯曲
D从右至左向上弯曲
题 型：常识题
页 码：284
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 对于厌恶风险的投资者而言，他们的无差异曲线簇都是从左至右向上弯曲的曲线。
9我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()内。
A3个月
B6个月
C9个月
D1个月
题 型：常识题
页 码：60
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起3个月。
10为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金帐户。
A银行
B托管人
C基金
D管理人
题 型：常识题
页 码：119
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金帐户。
11下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。
A依法处分基金财产
B严守基金商业秘密
C保证基金资产的安全
D保证基金资产的保值增值
题 型：常识题
页 码：118，119
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等4个基本要求。
12根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按()为基础收取。
A认购金额
B净认购金额
C净认购份额
D认购份额
题 型：常识题
页 码：62
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 常识题。基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
13目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为( )。
A1%
B0.05%
C1. 5%
D2.5%
题 型：常识题
页 码：179
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为1. 5%。
14根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为()。
A增长型和非增长型
B大盘型和小盘型
C有效型和无效型
D积极型和消极型
题 型：常识题
页 码：333
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 考察股票投资组合管理的基本策略。
15根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。
A出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
B出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
D出资额占基金公司注册比例最高， 且不低于25%的股东
题 型：常识题
页 码：83,84
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 基金管理公司的主要股东指出资额占基金公司注册比例最高， 且不低于25%的股东。
16为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经()独立董事签字同意。
A1/2
B1/2以上
C2/3
D2/3以上
题 型：常识题
页 码：213
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。
17在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律。这被称为()。
A小公司效应
B低市盈率效应
C日历效应
D短期趋势
题 型：常识题
页 码：345
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 这被称为日历效应。
18收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，收益率为9.02%元时其价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为( )元。
A0.0548
B0.0274
C0.0254
D0.0200
题 型：常识题
页 码：359
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 收益率从9%到9.02%，变动了两个基点，价格从64.3928到64.3380，变动了0.0548元，则该债券的基点价值为0.0548/2=0.0274(元)
19在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为()。
A水平式
B垂直式
C综合式
D交叉式
题 型：常识题
页 码：140
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 垂直式是在某一个或几个产品类型方向上开发子类基金产品。
20基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的.平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数()。
A大于两倍的基金M的特雷诺指数
B等于两倍的基金M的特雷诺指数
C小于两倍的基金M的特雷诺指数
D以上说法都不正确
题 型：分析题
页 码：385
难 易 度：难
专家答案：A解析内容 考察特雷诺指数的公式。
21就债券研究而言，它主要侧重于()。
A债券久期的判断和券种的选择
B债券的预期收益率
C债券的风险规避能力
D债券的流动性
题 型：常识题
页 码：96
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 就债券研究而言，它主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。
22基金绩效衡量的目的在于()。
A衡量基金的实际收益率
B衡量基金经理的业绩
C鉴别投资回报优厚的基金
D鉴别投资能力优秀的基金经理
题 型：常识题
页 码：375
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 基金绩效衡量的目的在于将具有高超投资能力的优秀基金经理鉴别出来。
23基金年度报告的编制者和披露义务人是()。
A基金托管人
B基金管理人
C独立董事
D督察长
题 型：常识题
页 码：213
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人。
24( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A哈里·马科维兹
B威廉·夏普
C斯蒂芬·罗斯
D尤金·法玛
题 型：常识题
页 码：303
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 尤金·法玛对有效市场假设理论的阐述最为系统。
25关于货币市场基金的说法，正确的是()。
A货币市场基金适合进行长期投资
B货币市场基金不得投资股票
C货币市场基金可以投资于可转换债券
D货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券
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