多项选择题：
1、 广义的有价证券包括( )。
A.实物领取凭证
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
2、在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，这是由于( )。
A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评 估产品的风险水平
C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好
3、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )。
A.在国际资本市场募集资金
B.开放国内资本市场
C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
4、股票的性质有( )。
A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券
5、财政政策对股票价格的影响包括( )。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
6、股息率可调整股票的特点有( )。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
1、境外上市外资股包括( )。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
8、下列关于附息债券的说法正确的有( )。
A.在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
B.按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券
C.可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为“缓息债券”
D.债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付
9、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B.申请购买手续不同。凭证式国债可持续现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债 (电子式)的发行对象仅限个人
10、下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是( )。
A.这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B.按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型
C.按照行使认股权的.方式，可以分为现金汇人型和抵缴型
D.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
11、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在( )。
A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.有国家主权保障
D.以自由兑换货币作为计量货币
12、基金、股票与债券的区别具体有( )。
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票
13、具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备( )条件。
A.总资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.有安全保管基金财产的条件
D.有安全高效的清算、交割系统
14、货币基金利润分配的规定有( )。
A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金分配权益
D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
15、根据产品形态，金融衍生工具可分为( )。
A.独立衍生工具
B.嵌入式衍生工具
C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
16、我国的金融衍生工具市场分为( )。
A.交易所交易市场
B.银行间市场
C.银行柜台市场
D.证券公司柜台市场
17、金融期货的结算方式有( )。
A.转为期权
B.交割交收
C.对冲平仓
D.延期交收
18、下列关于股票价格指数期货的说法正确的有( )。
A.以股票价格指数为基础变量
B.是为适合人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
C.交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
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