2015年证券从业考试《基础知识》模拟试题（二）

单项选择题

1、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是(　　)。

A.约定在一定期限内还本付息

B.在证券交易所上市交易

C.在银行间债券市场发行

D.以短期融资为目的

2、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。(　　)

3、如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。(　　)

4、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在(　　)以上，其中核心资本至少为总资本的502。

A.4%

B.5%

C.7%

D.8%

多项选择题

5、根据举借债务对筹集资金使用方向的'规定，国债可以分为(　　)。

A.赤字国债

B.特种国债

C.战争国债

D.建设国债

6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(　　)。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

7、可转换公司债的票面利率由发行人根据(　　)确定。

A.市场利率

B.公司债券资信等级

C.发行条款

D.公司股票价格

8、证券公司必须持续符合(　　)的风险控制指标标准。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于50%

C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.净资产与负债的比例不得低于20%

判断题

9、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(　　)

10、红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(　　)

A.正确

B.错误